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國家發(fā)展改革委重大項目后評價管理辦法

（征求意見稿）

第一章  總  則

第一條  為健全投資項目后評價制度，規(guī)范項目后評價工作，提高投資決策水平和投資效益，加強項目全生命周期管理，根據(jù)《中共中央 國務院關于深化投融資體制改革的意見》《政府投資條例》《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》等要求，制定本辦法。

第二條  國家發(fā)展改革委審批、核準或核報國務院審批、核準的投資項目（不含境外投資、外商投資項目）后評價工作，適用本辦法。

國家發(fā)展改革委開展的中央預算內(nèi)投資項目后評價工作，適用本辦法。中央單位和地方各級發(fā)展改革部門開展的中央預算內(nèi)投資項目后評價工作，可參照本辦法執(zhí)行。

國際金融組織和外國政府貸款項目、境外投資項目后評價管理辦法另行制定。

第三條  本辦法所稱項目后評價，是指選取有代表性的項目，在項目竣工驗收并投入使用一定時間后，將項目建成后所達到的實際效果與項目的可行性研究報告和初步設計（含概算）文件及其審批文件、項目申請書及其核準文件的主要內(nèi)容進行對比分析，找出差距及原因，提出評價意見和對策建議，并反饋到項目參與各方，形成良性項目決策和管理機制。

根據(jù)需要，可以對同行業(yè)、同區(qū)域多個項目開展專題后評價。專題后評價既可以對項目全過程進行評價，也可以聚焦某一問題進行評價。

第四條  項目后評價應當遵循獨立、客觀、科學、公正的原則，保持順暢的信息溝通和反饋，為不斷完善投資事中事后監(jiān)管體系服務。

第五條  國家發(fā)展改革委負責項目后評價的組織和管理工作。具體包括：制定項目后評價制度，組織開展項目后評價，制定項目后評價報告編寫通用大綱，建立項目后評價信息管理系統(tǒng)和后評價成果反饋機制，推動項目后評價成果應用，開展項目后評價工作宣傳培訓等。

項目行業(yè)主管（監(jiān)管）部門加強對項目單位的指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督，支持承擔項目后評價任務的工程咨詢機構做好相關工作，推動項目后評價成果應用。

項目所在地的省級發(fā)展改革部門負責組織協(xié)調(diào)本地區(qū)有關單位配合承擔項目后評價任務的工程咨詢機構做好相關工作，推動項目后評價成果應用。

項目單位負責做好自我總結(jié)評價，積極配合承擔項目后評價任務的工程咨詢機構開展相關工作，及時、準確、完整地提供項目后評價所需要的相關文件資料，推動項目后評價成果應用。

承擔項目后評價任務的工程咨詢機構負責按照要求開展項目后評價并提交后評價報告。

第二章  工作程序

第六條  國家發(fā)展改革委每年選取一定數(shù)量項目開展后評價，制定項目后評價年度計劃，于年初印送有關項目行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、省級發(fā)展改革部門和項目單位。

第七條  列入后評價年度計劃的項目主要從以下項目中選擇：

（一）對行業(yè)和區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展、現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系構建、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力有重大支撐和示范意義的項目；

（二）對實現(xiàn)碳達峰碳中和、節(jié)約資源、保護生態(tài)環(huán)境、促進社會發(fā)展、維護國家安全有重大影響的項目；

（三）對優(yōu)化資源配置、調(diào)整投資方向、優(yōu)化重大布局有重要借鑒作用的項目；

（四）采用新技術、新工藝、新設備、新材料、新型投融資和運營模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；

（五）跨地區(qū)、跨流域、工期長、投資大、建設條件復雜，以及項目建設過程中發(fā)生重大方案調(diào)整的項目；

（六）征地拆遷、移民安置規(guī)模較大，在項目實施過程中發(fā)生過社會穩(wěn)定事件的項目；

（七）使用中央預算內(nèi)投資數(shù)額較大且比例較高的項目；

（八）提供的產(chǎn)品或服務實行政府定價的項目；

（九）重大社會民生項目；

（十）社會輿論普遍關注的項目。

第八條  列入后評價年度計劃的項目應開展自我總結(jié)評價，項目單位應在收到后評價年度計劃文件之日起2個月內(nèi)，將自我總結(jié)評價報告報送至國家發(fā)展改革委，同時根據(jù)項目管理權限報送至項目行業(yè)主管（監(jiān)管）部門或項目所在地的省級發(fā)展改革部門。情況特別復雜的項目可適當延長報送期限，但應征求國家發(fā)展改革委同意。

項目單位對自我總結(jié)評價報告及相關附件的真實性負責。

第九條  項目自我總結(jié)評價報告一般應包括以下內(nèi)容：

（一）項目概況：項目目標、規(guī)劃政策符合性、建設必要性、建設內(nèi)容和規(guī)模、投資估算、資金來源及到位情況、投資概算批準及執(zhí)行情況、主要技術經(jīng)濟指標、項目單位及參建單位基本情況等；

（二）項目實施過程總結(jié)：前期決策和審批（核準）情況、要素保障情況、建設管理制度及執(zhí)行情況、重大設計變更及其原因、投資概算調(diào)整情況及其原因、新技術新工藝新設備新材料使用、資金管理和使用、竣工驗收和竣工財務決算、運行管理、績效管理等；

（三）項目效益效果評價：財務及經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)環(huán)境效益、資源和能源利用效果、碳達峰碳中和效益、技術效果等；

（四）項目目標及可持續(xù)性評價：目標實現(xiàn)程度及其差距和原因、項目可持續(xù)性等；

（五）項目總結(jié)：自我評價結(jié)論及相關建議。

開展專題后評價的項目主要聚焦專題評價內(nèi)容進行自我總結(jié)評價，可簡化編寫其他內(nèi)容。

核準項目的自我總結(jié)評價報告主要根據(jù)項目申請書及其核準文件主要內(nèi)容、核準要求執(zhí)行、中央預算內(nèi)投資支持建設內(nèi)容及其效益等情況進行編寫。

第十條  項目單位在編寫自我總結(jié)評價報告時，應同時按照以下清單準備相關資料，供開展后評價時查閱。

（一）項目前期文件。主要包括項目建議書、可行性研究報告、初步設計（含概算）文件、項目申請書、資金申請報告、開工報告、規(guī)劃選址和土地預審報告、環(huán)境影響評價報告、安全預評價報告、節(jié)能評估報告、重大項目社會穩(wěn)定風險評估報告、洪水影響評價報告、水資源論證報告、水土保持報告、金融機構出具的融資承諾文件等資料，以及相關批復文件。

（二）項目實施文件。主要包括項目招投標文件、主要合同文本、年度投資計劃、概算調(diào)整報告、施工圖設計會審及變更資料、施工組織設計和施工總結(jié)、調(diào)試總結(jié)報告、監(jiān)理文件、竣工驗收報告等相關資料，以及相關批復文件。

（三）其他資料。主要包括項目結(jié)算和竣工財務決算報告及資料，項目運行和生產(chǎn)經(jīng)營情況，財務報表以及其他相關資料，與項目有關的審計報告、監(jiān)督檢查或督導報告、統(tǒng)計資料等。

核準項目主要提供上述清單中與項目申請書及其核準文件主要內(nèi)容、核準要求執(zhí)行、中央預算內(nèi)投資支持建設內(nèi)容及其效益等情況相關的資料。

第十一條  國家發(fā)展改革委根據(jù)項目后評價年度計劃，委托具備相應能力的工程咨詢機構承擔項目后評價任務。

不得委托參加過同一項目前期、建設實施工作或編寫自我總結(jié)評價報告的工程咨詢機構及其子公司、關聯(lián)公司承擔同一項目的后評價任務。

第十二條  承擔項目后評價任務的工程咨詢機構，在接受委托后，應組建滿足專業(yè)評價要求的工作組，在現(xiàn)場調(diào)查、資料收集和社會訪談的基礎上，結(jié)合項目自我總結(jié)評價報告，對照可行性研究報告、初步設計（含概算）文件、項目申請書及其審批或核準文件的相關內(nèi)容，對項目進行全面系統(tǒng)地分析評價。

承擔專題后評價任務的工程咨詢機構應側(cè)重對專題評價內(nèi)容開展深入系統(tǒng)地分析評價，并加強與同行業(yè)、同區(qū)域項目的對比分析。

第十三條  承擔項目后評價任務的工程咨詢機構，應當按照委托要求和投資管理相關規(guī)定，根據(jù)業(yè)內(nèi)應遵循的評價方法、工作流程、質(zhì)量保證要求和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，獨立開展項目后評價工作，在委托時限內(nèi)完成項目后評價任務，提交合格的項目后評價報告。

第十四條  項目后評價報告一般包括以下內(nèi)容：

（一）概述：項目基本情況、項目自我總結(jié)評價報告主要結(jié)論、項目后評價開展情況及主要結(jié)論。

（二）項目前期決策總結(jié)與評價：規(guī)劃政策符合性、建設必要性評價，可行性研究報告、初步設計（含概算）、項目申請書及其審批或核準文件主要內(nèi)容和調(diào)整情況及其評價。

（三）項目建設準備和實施總結(jié)與評價：開工準備、建設過程、組織管理、重大設計變更、資金落實和使用、竣工驗收等情況及其評價。

（四）項目運行總結(jié)與評價：運行效果、制度建設執(zhí)行等情況及其評價。

（五）項目效益效果評價：財務及經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)環(huán)境效益、項目資源和能源利用效果、技術效果等發(fā)揮情況評價。

（六）項目目標及可持續(xù)性評價。

（七）項目后評價結(jié)論及意見建議。

國家發(fā)展改革委可結(jié)合具體項目的行業(yè)特點、實際情況對上述內(nèi)容予以適當調(diào)整。

開展專題后評價的項目主要聚焦專題評價內(nèi)容進行總結(jié)和評價，可不涉及其他內(nèi)容。

核準項目主要對項目申請書及其核準文件主要內(nèi)容、核準要求執(zhí)行、中央預算內(nèi)投資支持建設內(nèi)容及其效益等情況進行總結(jié)和評價，不涉及其他內(nèi)容。

第十五條  項目后評價應采用定性和定量相結(jié)合的方法，主要包括邏輯框架法、調(diào)查法、對比法、專家打分法、綜合指標體系評價法、項目成功度評價法等，并統(tǒng)籌運用信息技術、大數(shù)據(jù)、遙感監(jiān)測等現(xiàn)代化手段。

項目后評價應持續(xù)探索創(chuàng)新科學、有效、適用的評價方法。

第十六條  項目后評價應按照適用性、可操作性、定性和定量相結(jié)合原則，制定規(guī)范、科學、系統(tǒng)的評價指標。

承擔項目后評價任務的工程咨詢機構，應根據(jù)項目特點和后評價的要求，在充分調(diào)查研究的基礎上，確定具體項目后評價方案。

第十七條  對于涉及公眾利益的非涉密項目，工程咨詢機構在開展項目后評價過程中，應當采取適當方式聽取社會公眾和行業(yè)專家的意見，并在后評價報告中予以客觀反映。