國內(nèi)外研究文獻(xiàn)普遍認(rèn)為FIDIC的DAB(Dispute Adjudication Board)機(jī)制肇始于1995版桔皮書“D-B and Turnkey(設(shè)計-建造和交鑰匙)”合同條件，并視其為DRB（Dispute Review Board）的發(fā)展。時迄當(dāng)前，F(xiàn)IDIC的DAB已演進(jìn)為更注重預(yù)防和化解潛在爭端的DAAB（Dispute Adjudication/Avoidance Board）機(jī)制。
時值國內(nèi)行業(yè)、學(xué)界以建設(shè)工程糾紛調(diào)解為主流的多元化糾紛解決機(jī)制的理論研究和實務(wù)探索日益蓬勃的今天，筆者以為，回溯FIDIC關(guān)于爭端解決機(jī)制設(shè)計的歷史沿革，對國內(nèi)工程多元化糾紛解決機(jī)制的研究和實踐將有所啟發(fā)。
本文以2017版銀皮書DAAB條款為例，意圖解析FIDIC的非工程師管理EPC合同執(zhí)行環(huán)境下更容易發(fā)生重大糾紛的爭端解決方案的條款設(shè)計，以期獲得更為深刻的理解。
一．FIDIC爭端解決機(jī)制的沿革
自1957年第一版紅皮書《Conditions of Contract for Work of Civil Engineering Construction，土木工程施工合同條件》至今，工程師管理模式一直是FIDIC施工合同條件的重要特征，1995年桔皮書之前，仲（訟）前合同爭端的解決只有工程師決定（Engineer’s Decision）的形式。早期版本的合同爭議在施工過程中由工程師決定，工程完工后方提能交仲裁裁決；1969版和1987版紅皮書修訂為合同一方對工程師決定不滿（Dissatisfaction）時可以在完工前將爭議提交仲裁的條款。
因為工程師與業(yè)主的關(guān)系是咨詢商與客戶（Client/Consultant）關(guān)系，其服務(wù)報酬由業(yè)主直接支付，尤其在1999年版本之后FIDIC不再定義工程師作為“獨立的第三方”，因此工程師決定的公正性容易受到承包方的質(zhì)疑。我們國家上世紀(jì)八、九十年代借鑒FIDIC“工程師管理”模式建立的工程監(jiān)理制度，提出“三控二管一協(xié)調(diào)”概念，其中監(jiān)理工程師的“協(xié)調(diào)”功能就包括了工程師決定合同糾紛的涵義。但在國內(nèi)工程實踐中，因為主體身份、地位問題，監(jiān)理工程師的對合同糾紛解決的“協(xié)調(diào)”功能基本上是一張白紙，筆者作為國內(nèi)較早從業(yè)的首期注冊監(jiān)理工程師，對此頗有感受。
1995年出版的桔皮書《Conditions of Contract for Design-Build and Turnkey，設(shè)計-建造和交鑰匙合同條件》不僅形成FIDIC合同范本初期彩虹系列，同時首次在合同條款中設(shè)計了DRB機(jī)制，與同年世界銀行招標(biāo)規(guī)范的仲裁前采用DRB的規(guī)定相呼應(yīng)；其后的1996年紅皮書第四版等修訂文本中也編入了DRB的相應(yīng)內(nèi)容。
具有里程碑意義的新彩虹系列合同范本于1999年正式出版，構(gòu)建FIDIC合同范本的完整體系。1999版彩虹系列合同范本和其后的修訂版本中，DRB 由DAB替代，在各主要合同文本的最末條款（Claims,Disputes and Arbitration，索賠、爭議和仲裁）中專門闡述了DAB規(guī)則。以1999版銀皮書為例，20.2款至20.4款和20.7、20.8款分別就DAB的任命（Appointment ）、未達(dá)成（DAB人選）意見（Failure to Agreement）、DAB裁決程序（Obtaining Decision）、未遵守DAB決定（Failure to Comply with Decision）和DAB任期滿后（Expiry）的處置等進(jìn)行了條款設(shè)計。
雖然DRB和DAB之間僅有Review（評議）和Adjudication（裁決）的一字之差，但其“評議建議”和“裁決決定”在約束力生效等方面的差別則是顯著的。在之后長達(dá)18年的實踐中，DAB發(fā)揮了預(yù)防索賠發(fā)展為爭端、減少合同爭端訴諸仲裁的對抗性、快速高效解決爭議等積極作用，也發(fā)生了其需要進(jìn)一步完善升級的必要性。
2017年年底FIDIC出版的合同文本系列是目前的最新版本。在1999版DAB基礎(chǔ)上，爭議解決機(jī)制升級為DAAB機(jī)制，并與索賠管理拆開后分列為（以銀皮書為例）20條.索賠（Claims）和21條.爭端和仲裁（Disputes and Arbitration）的不同條文。DAAB機(jī)制的設(shè)計旨在強(qiáng)調(diào)其預(yù)防化解潛在的重大爭端的作用，希望合同相對人和參與者以主動和溫和的態(tài)度及時發(fā)現(xiàn)和解決重大爭端事件的發(fā)生。2017版本在DAAB的組織、程序、時限等方面均與1999版本有所區(qū)別和調(diào)整。
二．2017版銀皮書DAAB條款淺析
對照1999版DAB條款，2017版銀皮書的DAAB條款表象但重要的升級，主要體現(xiàn)在爭端裁決和避免委員會（ the Board）的組織設(shè)立和工作方式的變化上。在組織設(shè)立方面，由DAB的“爭議發(fā)生臨時設(shè)立”調(diào)整為DAAB的“合同約定時間內(nèi)（無約定則默認(rèn)28天）成立”，由“爭議事畢組織（人員）解散”調(diào)整為“隨合同有效期存在而存在”，總體上由DAB的臨時機(jī)構(gòu)上升為DAAB的常設(shè)機(jī)構(gòu)。工作方式上，由DAB“因事而事無事不事”的被動型方式提升為DAAB“過程介入糾紛管控”的主動型方式（譬如21.3款規(guī)定：如果DAAB意識到一個問題或分歧，它可以邀請當(dāng)事各方提出這樣的聯(lián)合請求）。
以下摘錄2017版銀皮書第21條全部中譯文，并對照1999版進(jìn)行提綱性簡介。有興趣的同行可以自行對照閱讀。
2017版銀皮書關(guān)于“爭端和仲裁”的第21款（標(biāo)注部分為條款內(nèi)容提綱和個人解讀）
21.1 爭端裁定/避免董事會的組成
本款約定DAAB的組織設(shè)立、人員組成、有效活動時限和酬金問題。條款顯示出DAAB的任命和終止幾乎貫穿于整個合同執(zhí)行期間；其成員由合同文件事先確定，并由合同雙方推薦人員外的第三人（在三人委員會的情況下）作為主席（Chairperson）；報酬各付等DAAB全過程參與、相對獨立等特征。
爭端應(yīng)由DAAB根據(jù)第21.4款【獲得DAAB的決定】作出決定。雙方應(yīng)在雙方簽訂合同協(xié)議之日起，在合同資料規(guī)定的時間內(nèi)(如未規(guī)定，為28天)共同任命DAAB成員。
如合同資料所述，DAAB應(yīng)由一名合格成員（“唯一成員”）或三名合格成員（“成員”）組成。如果沒有如此說明人數(shù)，且雙方另有協(xié)議，DAAB應(yīng)由三名成員組成。
唯一成員或三名成員（視情況而定）應(yīng)從合同資料清單中列出的成員中選出，不能或不愿接受DAAB任命的成員除外。
如果DAAB由三人組成，各方均應(yīng)推薦一人，報他方認(rèn)可，雙方應(yīng)同這些成員協(xié)商，并商定第三名成員，此人應(yīng)任命為主席。
DAAB應(yīng)視為在雙方和唯一成員或DAAB的三個成員（視情況而定）均簽署DAAB協(xié)議之日成立。
唯一成員或三個成員中的每一個成員的報酬條款，包括DAAB咨詢的任何專家的報酬，應(yīng)由雙方在商定DAAB協(xié)議條款時共同商定。各方應(yīng)負(fù)責(zé)支付該報酬的一半。
如果經(jīng)雙方同意，他們可以在任何時候任命一位或幾位有適當(dāng)資格的人員，替代DAB的任何一位或幾位成員。除非雙方另有協(xié)議，如果成員拒絕履行職責(zé)或因死亡、疾病、殘疾、辭職或任命終止而無法履行職責(zé)，則任命一名替代DAAB。替換成員的任命方式應(yīng)與本款所述的被替換成員被選定或同意的方式相同。
對任何成員的任命，可以經(jīng)過雙方相互協(xié)議終止，但雇主或承包商都不能單獨采取行動。
除非雙方另有協(xié)議，DAAB的期限（包括每名成員的任命）應(yīng)在以下任一時間到期：
（a）根據(jù)第14.12款【解除】的規(guī)定，解除證明已經(jīng)生效或認(rèn)為已經(jīng)生效的日期，或
（b）在DAAB根據(jù)第21.4款【獲得DAAB的決定】就所有爭端作出決定后28天，在該等解除生效之前。
以較遲者為準(zhǔn) 。
但是，如果合同根據(jù)本條件的任何子條款或其他條款終止，DAAB的期限（包括各成員的任命）應(yīng)在以下日期后28天到期：
DAAB已在終止日期后224天內(nèi)就提交給它的所有爭端作出決定（根據(jù)第21.4款【獲得DAAB的決定】；或 ：雙方就與終止有關(guān)的所有事項（包括付款）達(dá)成最終協(xié)議的日期。
以較早者為準(zhǔn)。
21.2 未能委任DAAB成員
本款約定因故未能組成DAAB成員而由指定的任命實體或官員確定成員的程序。在因故未能組成DAAB情況下，指定的任命實體或官員（譬如國際商會組織、工程業(yè)界行會等）有權(quán)（最終的和決定性的）確定成員。
如果以下任何條件適用，即：
如果DAAB將由一名唯一成員組成，則雙方未能在第21.1款【DAAB的組成】第一段中規(guī)定的日期前商定該成員的任命；或如果DAAB由三人組成，并且在第21.1款【DAAB的組成】第一段中規(guī)定的日期之前；
1.任何一方未選擇成員（另一方同意）；
2.一方未能同意另一方選定的成員；和/或
3.雙方未能就DAAB第三位成員（擔(dān)任主席）的任命達(dá)成一致意見；
（c）在唯一成員或三名成員中的一名成員拒絕履行職責(zé)或因死亡、疾病、殘疾、辭職或任命終止而無法履行職責(zé)之日起42天內(nèi)，雙方未能就替代人選的任命達(dá)成一致意見；或
（d）如果在雙方同意任命或更換成員后，由于一方拒絕或未能在另一方要求的14天內(nèi)與任何該等成員或更換成員（視情況而定）簽署DAAB協(xié)議，該任命無法生效。
然后，合同資料中指定的任命實體或官員應(yīng)根據(jù)任何一方或雙方的要求，并在與雙方適當(dāng)協(xié)商后，任命DAAB成員（在上述（d）項情況下，該成員應(yīng)為商定的成員或替代者）。該任命應(yīng)是最終的和決定性的。
此后，雙方和如此任命的成員應(yīng)被視為已簽署并受DAAB協(xié)議約束，根據(jù)該協(xié)議：
1.月服務(wù)費和日服務(wù)費應(yīng)符合任命條款的規(guī)定；以及
2.適用于DAAB協(xié)議的法律應(yīng)為第1.4款【法律和語言】中定義的合同適用法律。
各方應(yīng)負(fù)責(zé)支付指定實體或官員報酬的一半。如果承包商支付了承包商的報酬，則應(yīng)在報表中包括該報酬金額的一半，然后雇主應(yīng)根據(jù)合同向承包商支付報酬。如果雇主全額支付了報酬，雇主應(yīng)將此類報酬的一半根據(jù)第14.6.1款【期中付款通知】第（b）項的規(guī)定扣除。
21.3 避免糾紛
本款倡導(dǎo)提前預(yù)案、過程管控、避免爭議，雖然篇幅不大，但卻是DAAB對DAB實質(zhì)性的升級創(chuàng)新。
如果雙方同意，他們可以共同（以書面形式）請求DAAB提供協(xié)助和/或非正式討論并試圖解決雙方在履行合同期間可能出現(xiàn)的任何問題或分歧。如果DAAB意識到一個問題或分歧，它可以邀請當(dāng)事各方提出這樣的聯(lián)合請求。
這種聯(lián)合請求可隨時提出，但在雇主代表根據(jù)第3.5款【協(xié)議或決定】就有爭議或有分歧的事項履行其職責(zé)期間除外，除非雙方另有協(xié)議。
此類非正式協(xié)助可在任何會議、實地考察或其他過程中進(jìn)行。但是，除非雙方另有協(xié)議，否則雙方應(yīng)出席此類討論。雙方無義務(wù)根據(jù)非正式會議期間提出的任何建議采取行動，DAAB也不受任何未來爭端解決程序或決定的約束，無論是口頭還是書面形式，都不受非正式援助過程中提出的任何意見或建議的約束。
21.4 獲得DAAB的決定
本款規(guī)定提交和裁決爭議的時限、程序、文件要求、裁決的約束力和裁定結(jié)果支付決定的執(zhí)行及其擔(dān)保，當(dāng)事人“不滿意通知（NOD）”的處置等等規(guī)定，是本條最重要的內(nèi)容。其中，NOD的概念較之前版本的DAB得到進(jìn)一步明確。
如果雙方之間發(fā)生爭議，則任何一方均可將爭議提交DAAB決定（無論是否根據(jù)第21.3款【避免爭議】進(jìn)行了任何非正式討論），并應(yīng)適用以下規(guī)定。
21.4.1 爭端提交DAAB
爭端提交DAAB（本款第21.4款中的提及）應(yīng)：
（a）如果第3.5款【協(xié)議或決定】適用于爭議的主題，則相關(guān)的不滿通知應(yīng)根據(jù)第3.5.5款【對雇主代表的決定不滿】之日起的42天內(nèi)提出。如果爭議在42天內(nèi)未提交DAAB，則該不滿通知應(yīng)視為已失效，不再有效。
（b）說明是根據(jù)本款發(fā)出的；
（c）列出了相關(guān)方有關(guān)爭議的案例；
（d）以書面形式，并將副本送交另一方；
（e）對于三人的DAAB，應(yīng)視為在DAAB主席收到之日已被DAAB收到。
除非法律禁止，根據(jù)本條向DAAB提及爭議應(yīng)被視為中斷任何適用的時效法規(guī)或訴訟時效的運行。
21.4.2 提交后的雙方義務(wù)
雙方應(yīng)立即向DAAB提供DAAB可能要求的進(jìn)入現(xiàn)場的所有信息以及適當(dāng)?shù)脑O(shè)施，以便對爭議作出決定。
除非合同已被廢棄或終止，否則雙方應(yīng)繼續(xù)按照合同履行其義務(wù)。
21.4.3 DAAB的決定
DAAB應(yīng)在以下范圍內(nèi)完成并作出決定：
（a）提交后84天：或
（b）DAAB提出并經(jīng)雙方同意的期限。
但是，如果在該期限結(jié)束時，任何DAAB成員發(fā)票的付款到期日已過，但該發(fā)票仍未支付，則DAAB無義務(wù)作出決定，直到該未付發(fā)票已全額支付為止，在這種情況下，DAAB應(yīng)在收到付款后盡快作出決定。
該決定應(yīng)以書面形式發(fā)給雙方，并應(yīng)具有合理性，并應(yīng)說明是根據(jù)本款作出的。
該決定對雙方均有約束力，無論一方是否就本條項下的該決定發(fā)出不滿通知，該方均應(yīng)立即遵守該決定。
如果DAAB的決定要求一方向另一方支付一筆款項:
1.除下文第2款另有規(guī)定外，該筆款項應(yīng)立即到期應(yīng)付，無需任何聲明或通知；以及
2.DAAB可（作為決定的一部分）應(yīng)一方的請求，但前提是DAAB有合理理由相信，如果根據(jù)第21.6款【仲裁】的規(guī)定撤銷決定，收款人將無法償還該金額，則DAAB可要求收款人提供適當(dāng)?shù)膿?dān)保品（由DAAB自行決定）對該金額進(jìn)行擔(dān)保。
DAAB程序不應(yīng)被視為仲裁，DAAB也不應(yīng)擔(dān)任仲裁員。
21.4.4 對DAAB決定的不滿
如果任何一方對DAAB的決定不滿意：
（a）該方可向另一方發(fā)出不滿通知，并將一份副本送交DAAB。
（b）本不滿通知應(yīng)說明其為“對DAAB決定不滿通知”，并應(yīng)列出爭議事項和不滿理由；以及
（c）不滿通知應(yīng)在收到DAAB決定后28天內(nèi)發(fā)出。
如果DAAB未能在第21.4.3款【DAAB的決定】規(guī)定的期限內(nèi)作出決定，則任何一方可在該期限到期后28天內(nèi)，根據(jù)上述（a）和（b）項向另一方發(fā)出不滿通知。
除第3.5.5款【對雇主代表的決定的不滿】的最后一段、第21.7款【不遵守DAAB的決定】和第21.8款【沒有DAAB在場】所述的情況外，任何一方均無權(quán)對爭議進(jìn)行仲裁，除非根據(jù)本條第21.4.4款已就該爭議發(fā)出不滿通知。
如果DAAB已就爭議事項向雙方作出決定，且任何一方在收到DAAB的決定后28天內(nèi)未發(fā)出第21.4.4款所述不滿通知，則該決定應(yīng)為最終決定，對雙方均具有約束力。
如果不滿意的一方僅僅是對DAAB的部分決定不滿意：
1.該部分應(yīng)在不滿意通知中明確指出；
2.本部分，以及受該部分影響或依賴該部分作為完整性的本決定的任何其他部分，應(yīng)被視為與本決定的其余部分可分割，以及如果不滿意的一方只對DAAB決定的一部分不滿意：該決定的其余部分應(yīng)成為最終決定，對雙方均具有約束力，如同未發(fā)出不滿通知一樣。
21.5 友好解決
與之前版本類似的條款。如果已按照上述第21.4款【獲得DAAB的決定】發(fā)出了表示不滿的通知，雙方應(yīng)在著手仲裁前，努力以友好方式來解決爭端。但是，除非雙方另有協(xié)議，仲裁可以在表示不滿的通知發(fā)出后第28天或其后著手進(jìn)行，即使未曾做過友好解決的努力。
21.6 仲裁
本條關(guān)于仲裁，與之前版本基本一致，增加仲裁裁決支付需及時執(zhí)行的規(guī)定。
經(jīng)DAAB對之做出的決定（如果有）未能成為最終的和有約束力的任何爭端，除非已獲得友好解決，根據(jù)第3.5.5款【對雇主代表的不滿決定】，第21.4.4款【對DAAB決定的不滿】，第21.7款【未能遵守DAAB的決定】以及第21.8【無DAAB進(jìn)行工作】,任何爭議應(yīng)通過國際仲裁對其作出最終裁決。除非雙方另有協(xié)議：
（a）爭端應(yīng)根據(jù)國際商會仲裁規(guī)則最終解決；
（b）爭端應(yīng)由按照上述規(guī)則任命的三位仲裁人負(fù)責(zé)解決；
（c）仲裁應(yīng)使用第1.4款【法律和語言】規(guī)定的仲裁語言。
仲裁人應(yīng)有權(quán)公開、審查和修改與該爭端有關(guān)的雇主（或其代表）發(fā)出的任何證書、決定（除最終和有約束力的決定外）、指示、意見、或估價，以及DAB的任何決定。根據(jù)合同規(guī)定，代表雇主行事的自然人不得因與爭議有關(guān)的任何事項而被傳喚為證人并在仲裁員面前作證。
在處理仲裁費用的任何裁決中，根據(jù)第21.1款【DAAB的組成】和/或第21.2款【未能任命DAAB成員】,仲裁員可以考慮一方在構(gòu)成DAAB時未與另一方合作的程度（如果有的話）。
任一方在仲裁人面前的訴訟中，應(yīng)不受以前為獲得DAAB的決定而向其提供的證據(jù)或論據(jù)、或根據(jù)第21.4款【獲得DAAB的決定】在其表示不滿的通知中提出的不滿意理由的限制。DAB的任何決定都應(yīng)可以作為仲裁中的證據(jù)。
仲裁可在工程竣工之前或之后開始。雙方的義務(wù)DAAB不得因工程施工期間進(jìn)行的任何仲裁而改變。
如果裁決要求一方向另一方支付一筆款項，該款項應(yīng)立即到期支付，無需任何聲明或通知。
21.7 未能遵守DAAB的決定
本條增加仲裁的簡易快速程序的應(yīng)用和對FIDIC著名的“有但非最終（binding but not final）”的約束力的定義的加強(qiáng)。
如果一方未能遵守DAAB的任何決定，無論是有約束力的還是最終的和有約束力的，則另一方可以在不損害其可能擁有的其他權(quán)利的情況下，根據(jù)第21 6款【仲裁】的規(guī)定，將上述未遵守決定的事項提交仲裁，在此情況下，第21.4款【取得爭端裁決委員會的決定】和第21.5款【友好解決】的規(guī)定應(yīng)不適用。仲裁庭（根據(jù)第21.6款仲裁組成）應(yīng)有權(quán)通過簡易程序或其他快速程序是通過暫時或臨時措施或裁決（根據(jù)適用法律或其他適當(dāng)方式）命令執(zhí)行該決定
在DAAB有約束力但非最終決定的情況下，此類暫時或臨時措施或裁決應(yīng)明確保留，即保留雙方關(guān)于爭議案情的權(quán)利，直到裁決解決為止。
執(zhí)行DAAB決定的任何臨時或臨時措施或裁決，如未遵守，無論該決定是否具有約束力或最終約束力，也可包括損害賠償或其他免于責(zé)任的命令或裁決。
21.8 無DAAB進(jìn)行工作
與1999版本基本一致的條款。
如果雙方間因與合同或工程實施相關(guān)或由其引起的問題產(chǎn)生爭端。且又因DAB任命期滿或其他原因，沒有DAAB進(jìn)行工作（或DAAB正在組建），則：
（a）第21.4款【取得DAAB的決定】和第21.5款【友好解決】的規(guī)定應(yīng)不適用；
（b）任何一方均可以根據(jù)第21.6款【仲裁】的規(guī)定，直接提交仲裁。但不得損害雙方可能享有的任何其他權(quán)利。
三．借鑒和啟示
對FIDIC關(guān)于合同爭端解決機(jī)制的歷史沿革回顧，和2017版銀皮書關(guān)于DAAB條款的閱讀理解，令讀者體會到FIDIC一貫關(guān)注和強(qiáng)調(diào)通過有專業(yè)能力和相對獨立的組織和人員，通過公平合理的合同條款設(shè)計來預(yù)防和解決合同爭端，促進(jìn)工程順利進(jìn)展的理念，并且，這種理念是與時俱進(jìn)的。盡管國內(nèi)外業(yè)界對2017版FIDIC合同范本中的DAAB機(jī)制也表達(dá)了諸如爭端提交DAAB的時限和程序要求更為苛刻、對爭端（Dispute）的定義較為狹窄、增加相應(yīng)的管理成本等意見，但筆者依然認(rèn)為2017版的DAAB機(jī)制是又一革命性的進(jìn)步，必將為國內(nèi)工程合同文本關(guān)于爭端預(yù)防和解決的條款設(shè)計提供極其有益的借鑒。
雖然筆者并沒有在目前FIDIC的文件體系中閱讀到調(diào)解（Mediation）這個用詞，但是DAB/DAAB無疑與通常理解的調(diào)解基本無異。2020年9月，我國參與、聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會制定的《聯(lián)合國關(guān)于調(diào)解所產(chǎn)生的國際和解協(xié)議公約》（United Nations Convention on International Settlement Agreements Resulting from Mediation，“新加坡公約”）正式生效 ，為國際商事爭端糾紛解決機(jī)制的發(fā)展點燃了又一座燈塔，也將為國際和國內(nèi)建筑工程合同糾紛調(diào)解等多元化糾紛解決（或稱替代性糾紛解決）機(jī)制的研究和實踐探照光明之路。